摘要为了进一步应对气候变化，中国提出到2030年左右实现二氧化碳排放达到峰值。碳排放峰值目标的设定，必然会对经济转型产生一种倒逼机制。倒逼机制是中国在改革开放实践中成功实施的一种逆向运作的经济治理机制。探索碳排放峰值目标的倒逼机制的基本理论问题，研究如何在实践中完善和运用这种新型倒逼机制，对中国经济的低碳转型和可持续发展具有重要的理论参考价值。本文按照从“碳排放历史研究”到“碳排放趋势预测”，从“峰值实现路径研究”到“峰值约束研究”的逻辑顺序，综述了近年来国内外有关中国碳排放及其峰值的研究现状和发展动态，并回顾了有关倒逼机制的基础理论研究和特定案例研究。结果表明：首先，现有研究都以顺向思维方式，预测碳排放峰值和研究实现峰值的路径，但没有文献以逆向思维方式，揭示峰值目标的倒逼机制；其次，现有研究虽然也提出了碳排放峰值的倒逼机制，但该倒逼机制目前在理论上仍处于一個黑箱之中，还没有文献曾试图打开这个黑箱，以揭示该机制的基本特征和运行机制；最后，现有研究也模拟了碳排放峰值目标约束对经济产生的影响，但没有系统性地研究在碳排放峰值目标倒逼机制下的经济转型路径，也没有深入探索在转型过程中采取的一系列政策措施的减排绩效和经济影响。基于该领域的现有成果和发展动态，本文提出了可进一步拓展的研究方向：要以逆向思维方式，从可持续发展的长期战略视角，在理论上解析和构建碳排放峰值目标的倒逼机制，系统性地研究在这种倒逼机制下的经济转型路径，并通过构建大型政策评估模型，量化评估在转型过程中采取的一系列政策措施的减排绩效和经济影响。
关键词碳排放峰值；倒逼机制；气候变化；趋势预测
中图分类号F062.2文献标识码A文章编号1002-2104（2018）02-0141-10DOI：10.12062/cpre.20170909
为了进一步应对气候变化，控制温室气体排放，在2015年6月中国向联合国提交了《强化应对气候变化行动——中国国家自主贡献》的文件。该文件不但确定了中国以实现碳排放峰值为核心的2030年自主行动目标，而且从体制机制、生产方式、消费模式、经济政策和科技创新等15个方面，提出了将进一步采取的强化政策和措施。自碳排放峰值目标被提出以来，已经有不少文献探讨了实现该目标的可行路径。目前在理论研究上更为重要的是，需要以逆向思维方式，从可持续发展的长期战略视角，考察碳排放峰值目标的设定对经济转型产生的影响，及其与可持续发展目标的契合问题。有文献已经认识到，碳排放峰值目标的设定必然会对经济转型产生一种倒逼机制[1]。但该文献并没有探讨这种机制的一些基本理论问题，更没有研究如何完善和运用该机制。虽然有文献认识到，倒逼机制是中国在改革开放实践中成功实施的一种逆向运作的经济治理机制，也有文献从不同视角探讨了这种机制。但并没有文献对碳排放峰值目标所产生的这种新型倒逼机制进行理论探索。如果能够深入认识并充分运用这种倒逼机制，那么就能在该机制的助推下，以较低的成本实现发展路径的转型和创新，并探索出一条创新型的可持续发展路径。本文将系统梳理近年来国内外有关中国碳排放峰值及其倒逼机制的研究现状和发展动态，并在对这些研究成果进行简要评论的基础上，提出该领域可拓展的研究空间和值得进一步推进的研究方向。以期为有关中国碳排放峰值及其倒逼机制的研究做出文献综述方面的基础性贡献。
1中国碳排放的研究现状： 从碳排放历史研究到碳排放趋势预测
自1990年IPCC发布第一次气候变化评估报告以来，世界各国的非气候领域的研究者、政府决策者和广大公众，通过该报告逐渐了解了有关全球变暖的科学结论。随着1992年旨在控制温室气体排放的《联合国气候变化框架公约》的通过，中国在经济研究领域的学者，开始运用经济学的方法，研究中国经济发展中的二氧化碳排放问题，并陆续发表了一定数量的学术论文。作为《联合国气候变化框架公约》补充条款的《京都议定书》，虽然没有要求发展中国家承担具有法律约束力的温室气体减排义务，但快速增长的中国温室气体排放总量，却引发了经济学者对中国碳减排问题的极大关注。有的学者从碳排放历史中探索规律，而有的学者则根据历史数据预测碳排放的未来趋势，并积累了大量的研究文献。
1.1从碳排放历史中探索规律的研究
在中国没有提出碳排放峰值目标之前，很少有文献关注中国的碳排放峰值问题，大多数从经济管理角度研究中国碳排放的文献，都力图从碳排放的历史中揭示碳排放与能源、经济、社会、技术等方面的复杂关系，发现温室气体减排和发展低碳经济的内在规律。围绕这个核心命题，近年来学术界从碳排放与经济增长之间的关系[2-6]、碳排放的估算和预测[7-13]、碳排放系统的驱动因子[14-19]、贸易中隐含的碳排放[20-23]、碳排放的额度分配[24-28]、碳减排的路径和影响[29-33]、碳排放强度[34-38]等方面展开了广泛而深入的研究，并取得了丰硕的研究成果。在上述成果中，有些文献针对该领域的一些基础理论问题进行了探索，比如有关碳排放与经济增长之间的关系、碳排放的估算和预测、碳排放系统的驱动因子、贸易中隐含碳排放的文献。而有些文献则紧密结合中国的低碳经济政策，探讨碳减排路径和碳排放强度等方面的问题。在上述文献中，有关碳排放估算和碳排放驱动因子的文献，为碳排放趋势预测奠定了坚实基础。
1.2从碳排放趋势中预测峰值的研究
碳排放趋势预测的关键工具是模型和情景。模型描述了影响碳排放的经济、社会和技术等因素的作用机制，其中包含了表征这些因素的参数。而情景是对模型中各因素发展路径的预期，不同预期通过赋予模型参数不同数值得以实现[39]。在碳排放趋势预测的文献中，有关减排政策和发展战略的情景设定同样至关重要。在不同的情景设定中，有些文献并没有预测到中国碳排放峰值的出现，而有些文献则发现了到达峰值的时间和峰值的大小。
1.2.1无峰值出现的碳排放趋势预测